Compliance

FECHA: 14 de septiembre de 2024

PARA: Directores, ejecutivos, empleados y trabajadores por contrato

DE: Li Zixue, Presidente de ZTE Corporation
Xu Ziyang, Presidente Ejecutivo de ZTE Corporation

ASUNTO: Declaración de Compromiso de la Dirección sobre el Cumplimiento del Control de Exportaciones 2024-2025

ZTE Corporation y sus subsidiarias y afiliadas controladas o mayoritariamente propiedad de la misma (colectivamente, “ZTE”) están completamente comprometidas con el cumplimiento de todas las leyes y regulaciones aplicables en materia de control de exportaciones y sanciones económicas. ZTE ha comprometido y seguirá comprometiendo importantes recursos para garantizar el cumplimiento global de estas leyes y regulaciones. Durante el último año, ZTE ha continuado optimizando su Programa de Cumplimiento de Exportaciones.

El Comité de Cumplimiento de Exportaciones —la principal organización de gestión del cumplimiento de exportaciones de ZTE— y toda la dirección de ZTE apoyan plenamente el objetivo continuo de la empresa de contar con un Programa de Cumplimiento de Exportaciones de clase mundial, basado en las mejores prácticas del sector. En el último año, ZTE logró avances significativos en este ámbito y seguirá fortaleciendo su programa. Es responsabilidad de cada individuo apoyar plenamente este esfuerzo.

El Programa de Cumplimiento de Exportaciones de ZTE continuará siendo objeto de auditorías, monitoreos y evaluaciones (incluyendo visitas presenciales o remotas, tanto anunciadas como no anunciadas), por parte del Coordinador Especial de Cumplimiento (“SCC”), Roscoe C. Howard, Jr., designado por la Oficina de Industria y Seguridad del Departamento de Comercio de los EE.UU. (“BIS”). El incumplimiento de la Política de Cumplimiento del Control de Exportaciones de ZTE y de las Declaraciones de Compromiso de la Dirección, especialmente en lo relativo a la cooperación y honestidad con el Departamento de Cumplimiento del Control de Exportaciones (“ECC”) o con el SCC, conllevará sanciones disciplinarias graves, incluyendo el despido.

Se ruega revisar la Política de Cumplimiento del Control de Exportaciones de ZTE para 2024-2025, comprenderla y seguir sus requisitos. Todos los directores, ejecutivos, empleados y trabajadores por contrato deben cumplir con todas las leyes y regulaciones de control de exportaciones y sanciones económicas aplicables, así como con todas las políticas y procedimientos establecidos por ZTE para garantizar el cumplimiento. Bajo ninguna circunstancia se permitirá que una persona o entidad realice exportaciones, reexportaciones o transferencias (dentro del país) en nombre de ZTE contraviniendo las leyes, regulaciones o políticas. Por lo tanto, todo el personal debe comprender cómo se aplican estas normativas a su trabajo, participar con integridad en todas las capacitaciones de cumplimiento, informar cualquier problema o posible infracción al personal de cumplimiento correspondiente, asegurar que los documentos, registros, datos e información sean precisos y completos, mantener y archivar los registros en los lugares adecuados, y plantear preguntas al Equipo de Cumplimiento de BU, al ECC o al Director de Cumplimiento del Control de Exportaciones (“CECO”) en caso de duda sobre los requisitos aplicables.

Las infracciones de las leyes y regulaciones de control de exportaciones y sanciones económicas pueden tener consecuencias graves tanto para ZTE como para los individuos responsables, incluyendo multas penales y/o civiles, ser designado como Parte Restringida, incluso el encarcelamiento, o la reimposición de la Orden de Denegación Suspendida, así como el daño a la reputación de ZTE y del individuo. Cualquier persona que sea encontrada en incumplimiento de las leyes, regulaciones o políticas estará sujeta a medidas disciplinarias severas por parte de la compañía, incluyendo el despido, además de las responsabilidades legales correspondientes.

El cumplimiento no solo protege el valor, también lo crea. ZTE ha estado generando valor para sus clientes, socios comerciales, accionistas y empleados gracias al compromiso y vigilancia de cada persona en materia de cumplimiento de exportaciones. Les solicitamos a todos que sigan tomando este asunto con seriedad y continúen informando cualquier inquietud, duda, o infracción real o potencial en el área de cumplimiento. Si tienen preguntas sobre posibles infracciones, procedimientos de cumplimiento, o sugerencias para mejorar nuestro Programa de Cumplimiento de Exportaciones, por favor contacten al Equipo de Cumplimiento de BU, al ECC, al CECO, al Departamento de Auditoría de Cumplimiento, y/o usen otras vías de reporte listadas en el apéndice de esta declaración. Bajo ninguna circunstancia se tomará represalia contra un empleado o trabajador por contrato que realice un reporte de buena fe sobre una infracción real o potencial. La empresa adopta medidas estrictas de confidencialidad para toda la información recibida a través de canales internos y externos, y mantiene una política de cero tolerancia contra represalias. Las represalias contra reportes de buena fe serán consideradas una violación grave de las políticas de cumplimiento de la empresa y se sancionarán severamente, incluyendo el despido.

Li Zixue
Presidente de ZTE Corporation

Xu Ziyang
Presidente Ejecutivo de ZTE Corporation

Apéndice

Contactos Principales del Departamento de Cumplimiento del Control de Exportaciones

Opciones de Reporte de Cumplimiento

Si no se siente cómodo reportando directamente al ECC o al equipo de cumplimiento de BU, también puede utilizar otras opciones de reporte de ZTE, todas pueden ser anónimas salvo LCM.

• Sitio Web Oficial de ZTE:
  • China: https://www.zte.com.cn/china/whistleblowing/report
  • Internacional: https://www.zte.com.cn/global/whistleblowing/report
• Correo Electrónico del Departamento de Auditoría de Cumplimiento:
  Complianceaudit@zte.com.cn
• LCM (solo accesible desde la intranet de ZTE):
  http://lcm.zte.com.cn – Auditoría de Cumplimiento – Reporte de violaciones
• Carta/Visita Personal:
  Departamento de Auditoría de Cumplimiento, Edificio de I+D de ZTE, No. 55, Hi-Tech South Road, Distrito Nanshan, Shenzhen
• Plataforma Independiente de Reporte de Cumplimiento:
  • Web: http://www.tip-offs.com.cn/ZTE
  • Email: ZTEWhistleblowing@tip-offs.com.cn
  • Hotlines:
    • China continental: 400-0707-099
    • Internacional, Hong Kong, Macao y Taiwán: +86 21-3313-8584

Además de las opciones anteriores, el SCC y su equipo también han establecido el Programa de Reporte Confidencial del Coordinador Especial de Cumplimiento para consultas y preocupaciones relacionadas con el cumplimiento de exportaciones. Se puede acceder a través de:

• Sitio web: https://sccforzte.ethicspoint.com
• Teléfono: +1-202-831-6700
• Correo electrónico: Reporting@scc1.org